我国人民银行 国家Betway体育处理局关于人民币合格境外组织出资者境内证券出资处理有关问题的告诉 银发〔2016〕227号

发布:2016-09-05 17:12 来历: 人民银行
我国人民银行 国家Betway体育处理局发布RQFII证券出资规则。

我国人民银行上海总部,各分行、经营处理部,各省会(首府)城市中心支行,各副省级城市中心支行;国家Betway体育处理局各省、自治区、直辖市分局、Betway体育处理部,计划单列市分局;国家开发银行,各方针性银行、国有商业银行、股份制商业银行,我国邮政储蓄银行:

为规范人民币合格境外组织出资者(以下简称人民币合格出资者)境内证券出资处理,依据《人民币合格境外组织出资者境内证券出资试点方法》(我国证券监督处理委员会 我国人民银行 国家Betway体育处理局第90号令)及相关规则,现就有关问题告诉如下:

一、我国人民银行、国家Betway体育处理局及其分支组织依法对人民币合格出资者境内证券出资的出资额度(以下简称出资额度)、资金账户、资金收付等施行监督、处理和查看。

二、经我国证券监督处理委员会(以下简称证监会)答应出资境内证券市场的人民币合格出资者,应当托付其境内保管人(以下简称保管人)代为处理本告诉所要求的相关手续。

同一人民币合格出资者可托付不超越三家保管人。托付多家保管人的,应指定一家保管人作为主陈述人(仅有一家保管人的默许保管人为主陈述人),担任代其一致处理出资额度存案和批阅请求、主体信息挂号等事项。

三、国家Betway体育处理局对单家人民币合格出资者出资额度施行存案或批阅处理。

人民币合格出资者在取得证监会资历答应后,可经过存案的方法,获取不超越其财物规划或其处理的证券财物规划(以下总称财物规划)必定份额的出资额度(以下简称根底额度);超越根底额度的出资额度请求,应当经国家Betway体育处理局同意。

境外主权基金、央行及钱银当局等组织的出资额度不受财物规划份额约束,可依据其出资境内证券市场的需求获取相应的出资额度,施行存案处理。

四、人民币合格出资者根底额度规范如下:

(一)人民币合格出资者或其所属集团的财物(或处理的财物)主要在我国境外的,核算公式为:等值1亿美元+近三年均匀财物规划*0.2%-已获取的合格境外组织出资者额度(折合人民币核算,以下简称QFII额度)。

(二)人民币合格出资者或其所属集团的财物(或处理的财物)主要在我国境内的,核算公式为:50亿元人民币+上年度财物规划*80%-已获取的QFII额度(折合人民币核算)。

以上汇率折算参照请求之日上月国家Betway体育处理局发布的各种钱银对美元折算率核算。

我国人民银行、国家Betway体育处理局可归纳考虑国际出入、本钱市场开展及敞开等要素,对上述规范进行调整。

五、人民币合格出资者根底额度内的出资额度存案,应当向主陈述人提交以下资料:

(一)出资额度存案的状况阐明,并填写《人民币合格境外组织出资者挂号表》(见附件1)。

(二)经审计的人民币合格出资者近三年或上年度财物负债表(或处理的证券财物规划的审计陈述等)。

(三)证监会资历答应证明文件复印件。

主陈述人应仔细施行职责,严厉审阅人民币合格出资者财物规划、已获取的QFII额度等证明性资料,并依据人民币合格出资者或其所属集团财物境内外散布状况,按规范精确核实其根底额度及拟存案的出资额度后,于每月10日前,将人民币合格出资者出资额度存案资料会集报国家Betway体育处理局存案(格局见附件2)。国家Betway体育处理局承认后将存案信息反馈给主陈述人。

六、人民币合格出资者超越根底额度的出资额度请求,应经过主陈述人向国家Betway体育处理局提交以下资料:

  (一)主陈述人及人民币合格出资者书面请求,具体阐明添加额度的理由以及现有出资额度运用状况。

(二)人民币合格出资者有关保管人存案信息(格局见附件3)。

(三)经审计的人民币合格出资者近三年或上年度财物负债表(或处理的证券财物规划的审计陈述等)。

(四)国家Betway体育处理局要求的其他资料。

人民币合格出资者应做好主陈述人与其他保管人之间的额度分配,实在施行额度处理有关要求。

国家Betway体育处理局将定时在其政府网站()布告人民币合格出资者出资额度状况。

七、本告诉下发前已取得出资额度的人民币合格出资者,若提出添加出资额度请求,按以下程序处理:

(一)已取得的出资额度未超越根底额度的:若已取得的出资额度加上请求添加的出资额度之和仍未超越根底额度,按本规则第五条要求处理存案手续;若已取得的额度加上请求添加的出资额度超越根底额度,按本规则第六条要求报国家Betway体育处理局同意。

(二)已获批的出资额度超越根底额度的,按本规则第六条要求报国家Betway体育处理局同意。

八、人民币合格出资者出资额度施行余额处理。即:人民币合格出资者累计净汇入资金不得超越经存案或同意的出资额度。

九、除敞开式基金外,人民币合格出资者其他产品(或资金)出本钱金锁定时为3个月。本金锁定时自人民币合格出资者累计汇入出本钱金到达1亿元人民币之日起核算。

上述所称本金锁定时是指制止人民币合格出资者将出本钱金汇出境外的期限。

十、人民币合格出资者不得以任何方法转卖、转让出资额度给其他组织和个人运用。

人民币合格出资者出资额度自存案或同意之日起1年未能有用运用的,国家Betway体育处理局有权回收悉数或部分未运用的出资额度。

十一、人民币合格出资者应依据《境外组织人民币银行结算账户处理方法》(银发〔2010〕249号文印发)、《我国人民银行关于境外组织人民币银行结算账户开立和运用有关问题的告诉》(银发〔2012〕183号)等规则,开立一个境外组织人民币根本存款账户。

人民币合格出资者开立人民币根本存款账户后,应当挑选具有合格境外组织出资者保管人资历的境内商业银行开立买卖所证券市场买卖资金结算专用存款账户和银行间债券市场买卖资金结算专用存款账户,别离用于出资买卖所证券市场和银行间债券市场。人民币合格出资者参加股指期货买卖的,能够在期货保证金存管银行开立专门用于股指期货保证金结算的专用存款账户。

人民币合格出资者开立上述账户时,应当区别自有资金和由其供给财物处理服务的客户资金,并别离开立账户;树立敞开式基金的,每只敞开式基金应当独自开户。

十二、人民币合格出资者开立专用存款账户应当供给以下资料:

(一)证监会关于人民币合格出资者资历答应证明文件复印件。

(二)国家Betway体育处理局额度存案信息或批复文件。

(三)保管银行的保管资历书面文件。

(四)人民币合格出资者与保管银行的保管协议。

(五)我国人民银行要求的其他文件。

人民币合格出资者出资银行间债券市场参照我国人民银行布告〔2016〕第3号的有关规则实行。人民币合格出资者开立银行间债券市场买卖资金结算专用存款账户的,还需一起供给进入银行间债券市场的存案告诉书以及保管人的银行间债券市场结算署理资历答应书面文件。

十三、人民币合格出资者专用存款账户的收入规划是:人民币合格出资者从境Betway体育入的出本钱金、出售证券所得、现金股利、利息收入、从依据本告诉开立的其他专用存款账户划入的资金及我国人民银行和国家Betway体育处理局规则的其他收入。

人民币合格境外组织出资者专用存款账户的开销规划是:买入证券付出的价款、汇出本金和出资收益、付出出资相关税费、划出至依据本告诉开立的其他专用存款账户的资金及我国人民银行和国家Betway体育处理局规则的其他开销。

十四、未经同意,人民币合格出资者专用存款账户与其境内其他账户之间不得划转资金;自有资金、客户资金和每只敞开式基金账户之间不得划转资金。

未经同意,人民币合格出资者专用存款账户内的资金不得用于境内证券出资以外的其他意图。人民币合格出资者专用存款账户不得支取现金。

十五、人民币合格出资者依据本告诉开立的银行结算账户内的资金存款利率,依照我国人民银行有关规则实行。

十六、人民币合格出资者有下列景象之一的,应在1个月内变现财物并封闭其账户,其相应的出资额度一起报废:

(一)证监会已吊销其资历答应。

(二)国家Betway体育处理局依法撤销人民币合格出资者出资额度。

(三)我国人民银行、国家Betway体育处理局规则的其他景象。

十七、人民币合格出资者建议树立的敞开式基金,可由保管人依据申购或换回的轧差净额,每日为其处理相应的人民币汇入、汇出境外的手续。其他产品或资金可在锁定时完毕后,托付保管人处理有关资金汇出入手续。

人民币合格出资者如需汇出已完成的累计收益,保管人可凭人民币合格出资者书面请求或指令、我国注册会计师出具的出资收益专项审计陈述、完税或税务存案证明(若有)等,为其处理相关资金汇出手续。

十八、保管人在为人民币合格出资者处理资金汇出入时,应对相应的资金收付进行真实性与合规性检查,并实在施行反洗钱和反恐怖融资责任。

十九、人民币合格出资者应在初次取得出资额度之日起10个工作日内,经过主陈述人,向主陈述人所在地Betway体育处理部门请求特别组织赋码并处理人民币合格出资者主体信息挂号。因处理其他跨境或Betway体育出入事务现已取得特别组织赋码的,无需重复请求。

保管人应依照《国家Betway体育处理局关于调整合格组织出资者数据报送方法的告诉》(汇发〔2015〕45号)的要求,报送人民币合格出资者相关的监管和统计数据。

二十、人民币合格出资者有下列景象之一的,主陈述人应在5个工作日内向国家Betway体育处理局请求处理改变挂号:

(一)人民币合格出资者称号、保管人等重要信息发作改变的。

(二)我国人民银行、国家Betway体育处理局规则的其他景象。

人民币合格出资者改变主陈述人的,由新的主陈述人担任为其处理改变挂号手续。

人民币合格出资者或其主要股东、实践操控人遭到其他监管部门(含境外)严重处分,会对人民币合格出资者出资运作形成严重影响或相关事务资历被暂停或撤销的,主陈述人应及时向我国人民银行和国家Betway体育处理局陈述。

二十一、保管人应当在事务发作之日起5个工作日内,向人民币跨境收付信息处理体系报送人民币合格出资者账户开销户信息,出资额度、资金跨境收付信息,以及境内证券出资财物装备状况信息等。

二十二、本告诉要求报送的资料为中文文本。一起具有外文和中文译文的,以中文文本为准。

二十三、本告诉自发布之日起施行,《我国人民银行关于施行〈人民币合格境外组织出资者境内证券出资试点方法〉有关事项的告诉》(银发〔2013〕105号)、《国家Betway体育处理局关于人民币合格境外组织出资者境内证券出资试点有关问题的告诉》(汇发〔2013〕9号)和《国家Betway体育处理局本钱项目处理司关于发布〈人民币合格境外组织出资者额度处理操作指引〉的告诉》(汇资函〔2014〕2号)一起废止。

 

附件1: 

附件2: 

附件3: 

我国人民银行 国家Betway体育处理局

2016年8月30日

 

我国人民银行 国家Betway体育处理局关于人民币合格境外组织出资者境内证券出资处理有关问题的告诉